湖南證監局對中泰證券從業人員楊文明私下接受客戶委托買賣證券作出處罰，給予警告並處以50萬元罰款，涉案兩賬戶合計賬面虧損9206.22萬元。
觀點網訊：9月19日，湖南證監局近日發布行政處罰決定書〔2026〕12号（楊文明），對楊文明私下接受客戶委托買賣證券行為進行了立案調查。當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證，本案現已調查、辦理終結。
經查明，涉案期間楊文明系中泰證券從業人員。2017年10月10日至2017年11月30日、2020年4月24日至2021年1月14日以及2022年11月3日至2024年1月4日期間，楊文明接受譚某委托，通過下達交易指令的方式操作張某普通賬戶，累計交易金額1.91億元，賬面虧損182.92萬元。
2017年11月10日至2024年3月6日期間，楊文明接受譚某委托，通過下達交易指令的方式操作張某信用證券賬戶，累計交易23.38億元，實際虧損9023.31萬元。
前述兩個賬戶累計交易25.3億元，合計賬面虧損9206.22萬元。楊文明接受委托期間未産生違法所得。
湖南證監局認定，楊文明的上述行為違反《證券法》第一百三十六條第二款的規定，構成《證券法》第二百一十條所述證券公司從業人員私下接受客戶委托買賣證券行為。湖南證監局決定：對楊文明給予警告，並處以50萬元罰款。
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審校：楊嘉英
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