9月16日，山東證監局對山東時間投資及法定代表人、總經理張祥峰采取出具警示函的監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。
觀點網訊：9月16日，山東證監局發布公告表示，經查，山東時間投資有限公司在開展私募投資基金業務中存在未履行合格投資者适當性認定程序，個别投資者風險揭示資料存在瑕疵，反映出公司未履行謹慎勤勉義務。
公告還顯示，該公司存在未及時更新辦公地址及有關人員信息，以及未妥善保存私募基金投資決策及投資者适當性管理資料的問題。
張祥峰作為山東時間投資的法定代表人、總經理，對公司上述行為負有主要責任。
山東證監局表示，上述情形違反相關規定，決定對山東時間投資、張祥峰采取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。
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審校：楊毅
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