證監會禁止新鴻基前持牌代表莫卓玲重投業界42個月，其未經7名客戶書面授權操作賬戶，客戶損失合共接近300萬港元。
觀點網訊：9月11日，證監會公布，禁止新鴻基投資及新鴻基期貨（統稱新鴻基）前持牌代表莫卓玲重投業界42個月，由9月11日起至2030年3月10日止。
證監會經調查後發現，莫卓玲在2009年至2021年期間，未取得新鴻基7名客戶的書面授權，以委托方式操作他們的賬戶進行交易，亦從未向新鴻基作出披露，違背新鴻基内部政策。
莫卓玲還向若幹客戶提供被誇大的賬戶結余、僞造的交易資料及虛假賬戶結單，對其賬戶的真實财務狀況作出失實陳述，並加以隐瞞。
證監會認為，莫卓玲犯有失當行為，並非獲發牌的适當人選，因此決定采取上述紀律處分。
證監會表示，在進行處分時已考慮到所有相關情況，包括莫卓玲持續超過12年以委托方式操作有關客戶的賬戶，受影響客戶因此蒙受合共接近300萬港元的損失，以及她以個人資金向若幹有關客戶支付超過120萬港元作為部分賠償。
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審校：歐詩雅
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