華泰證券雲南分公司在客戶服務、投訴處理等環節存在管理問題，違反了《證券經紀業務管理辦法》（證監會令第204号）相關規定。根據《證券經紀業務管理辦法》（證監會令第204号）的規定，雲南證監局決定對其采取行政監管措施。
觀點網訊：5月15日，雲南證監局發布公告，對華泰證券雲南分公司采取出具警示函的行政監管措施。
公告顯示，華泰證券雲南分公司在客戶服務、投訴處理等環節存在管理問題，違反了《證券經紀業務管理辦法》（證監會令第204号）相關規定。
根據《證券經紀業務管理辦法》（證監會令第204号）的規定，雲南證監局決定對其采取行政監管措施。
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