浙江證監局4月10日披露，杭州頂點财經因證券投資顧問業務中存在五項違規行為被責令改正。
觀點網訊：4月10日，浙江證監局發布關于對杭州頂點财經網絡傳媒有限公司采取責令改正措施的決定。
經查，該公司在開展證券投資顧問業務過程中存在五項違規行為：一是部分客戶訂立合同的身份信息與真實身份不一致，投資者适當性管理執行不到位；二是投資咨詢業務留痕不完整；三是部分未登記為投資顧問人員提供投資建議；四是部分從業人員對歷史業績誇大、誤導性宣傳、暗示收益且缺乏風險提示；五是部分從業人員在投資者購買産品前提供投資建議。
上述行為違反了《證券期貨投資者适當性管理辦法》《證券投資顧問業務暫行規定》等相關規定。浙江證監局決定對公司采取責令改正的行政監管措施，要求其在收到決定書之日起30日内提交書面整改報告。
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