經查，東興證券在開展“24石門01”“航投01優”“航投01次”項目發行過程中，存在盡職調查不充分、未審慎核查發行文件的準确性、受托管理報告和工作底稿存在錯誤信息、信息披露不到位、合規内控把關不嚴等問題。
觀點網訊：4月3日，北京證監局發布行政監管決定，對東興證券股份有限公司采取出具警示函行政監管措施。
經查，東興證券在開展“24石門01”“航投01優”“航投01次”項目發行過程中，存在盡職調查不充分、未審慎核查發行文件的準确性、受托管理報告和工作底稿存在錯誤信息、信息披露不到位、合規内控把關不嚴等問題。
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