證監會要求所有持牌法團在切實可行的情況下盡快進行内部核查，以偵測是否有任何可疑或僞造文件曾被接受用來開立帳戶。
觀點網訊：5月22日，香港證監會發出通函，列明在開立帳戶及維持客戶關系時應實施的監控措施。
該通函是在證監會對12家證券經紀行的開戶作業手法進行檢視後發出的。有關檢視識别出多項重大缺失，包括開戶文件的盡職審查不足，在開戶過程中接受可疑或僞造文件，及在管理與海外中介人的跨境代理關系方面的弱點。
證監會對客戶帳戶有可能遭不當使用來進行可疑或不法交易，及因而加劇的洗錢及恐怖分子資金籌集風險，深表關注。
證監會要求所有持牌法團在切實可行的情況下盡快進行内部核查，以偵測是否有任何可疑或僞造文件曾被接受用來開立帳戶。
證監會亦列出持牌法團在為内地投資者開立和管理有關帳戶方面的額外措施。這些額外措施包括關閉以可疑或僞造文件開立的投資帳戶，關閉零結余不動投資帳戶，以及在開立新的投資帳戶時，須取得投資者書面聲明，並要求在結算及資金提存時只可透過以客戶本身的名義在合資格銀行持有的銀行帳戶進行。
免責聲明：本文内容與數據由觀點根據公開信息整理，不構成投資建議，使用前請核實。
審校：
版權聲明：觀點網絡信息科技有限公司及廣州觀點信息資訊服務有限公司擁有及保留其主辦暨承辦網站、論壇及活動的所有資料（包括但不限於文字、圖片、音頻、視頻資料及頁面設計、編排、軟件等）的所有權、版權等其他相關知識產權。除經授權合法使用上述資料外，未征得我司書面許可並付費，任何單位和個人不得以任何理由及方式使用上述資料（包括但不限於轉載、轉讓、授權他人使用等），否則我司將依法追究其法律責任以及賠償責任。
承印人：觀點網絡信息科技有限公司 (Guandian Network Information Technology Co.,Ltd.)
地址：香港灣仔菲林明道8號大同大廈15樓1505室（Room 5,15th Floor,Tai Tung Building,8 Fleming Road,Wan chai,HongKong Island,HongKong. ）
電郵：info@guandian.hk
移動端下載