浙江證監局3月13日披露，浙商證券因托管業務人員資質不符、辦公場所未獨立、投資監督流程缺陷及子公司合規管理缺位等問題被責令改正並記入誠信檔案。
觀點網訊：3月13日，浙江證監局網站發布關于對浙商證券股份有限公司采取責令改正措施的決定。
根據通報，核查發現該公司存在多項問題：個别核心業務崗位人員不具備2年托管業務從業經驗，托管業務辦公場所未獨立，基金投資監督標準與監督流程不完善，對托管部門從業人員執業行為及投資基金管理不健全；公司對資産管理子公司、私募投資基金子公司和另類投資子公司的合規管理不到位。根據相關規定，浙江證監局決定對該公司采取責令改正的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。
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