上交所發布修訂後的發行承銷違規行為監管指引，從監管原則、量罰認定、具體違規情形三方面完善規則。
觀點網訊：2月6日，為深入貫徹落實中央金融工作會議精神和《國務院關于加強監管防範風險推動資本市場高質量發展的若幹意見》有關要求，進一步完善發行承銷違規行為監管標準，持續提升發行承銷監管工作的規範性和透明度，結合監管實踐，上海證券交易所（以下簡稱本所）修訂形成了《上海證券交易所證券發行與承銷規則适用指引第2号——發行承銷違規行為監管（2026年修訂）》，現予以發布，並自發布之日起施行。
此外，上交所于2023年9月28日發布的《上海證券交易所證券發行與承銷規則适用指引第2号——發行承銷違規行為監管（試行）》（上證發〔2023〕152号）同時廢止。
一是完善監管原則和整改要求，明确“分類處置、精準監管、科學問責”的自律管理原則及自查整改要求；二是完善違規量罰認定情形，細化情節輕重標準，補充從重、從輕減輕免予處理情形；三是完善發行承銷環節具體違規情形，細化券商研報違規情形及中介機構收費違規主體覆蓋。
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審校：楊曉敏
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