浙江證監局對浙商證券杭州分公司、林長富、應文敏采取出具警示函措施，涉交易合規審核及賬戶管理問題。
觀點網訊：1月23日 ，浙江證監局網站發布行政監管措施決定，對浙商證券股份有限公司杭州分公司、林長富、應文敏采取出具警示函的監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。
經查，浙商證券杭州分公司存在對投資者以往交易合規審核把關不嚴、賬戶實名制管理不到位的問題，違反了《證券經紀業務管理辦法》相關規定。林長富、應文敏作為時任管理人員，對上述問題負有責任。
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