浙江證監局12月1日披露，稠州商業銀行因基金銷售無證上崗、風控缺位、反洗錢材料缺失等四宗違規被責令改正並記入誠信檔案。
觀點網訊：12月1日，浙江證監局官網發布行政監管決定，對浙江稠州商業銀行股份有限公司采取責令改正措施，並将違規記錄納入證券期貨市場誠信檔案。
根據通報，核查發現該行存在四項主要問題：一、部分從事基金銷售業務人員未取得從業資格。二、部分基金宣傳推介材料、基金銷售業務制度修訂未經合規風控人員審查，基金銷售專職合規人員同時承擔業務管理職責。三、為個别未進行風險測評的客戶辦理基金銷售業務；通過手機APP銷售基金時，未提示投資者閱讀基金合同、招募說明書；在向普通投資者銷售高風險産品時，未履行特别的注意義務。四、未按規定報送反洗錢相關材料。根據相關規定，浙江證監局決定對浙江稠州商業銀行采取責令改正的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。
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