摩根大通因反洗錢繫統缺陷被德國BaFin罰款4500萬歐元，凸顯全球金融監管對反洗錢合規的嚴格要求。
觀點網訊：11月7日，摩根大通（JPM.US）被指反洗錢繫統存在缺陷，被德國金融監管機構BaFin處以4500萬歐元罰款。
BaFin指出，摩根大通在法蘭克福的子公司在2021年10月至2022年9月期間未及時提交可疑交易報告，違反監管義務而應受責難。該行内部流程未能及時標記潛在非法活動，導致未能"毫不延宕地"報告有關交易。
BaFin聲明指，罰款通知已于上月30日正式生效。據德國反洗錢法，銀行須将可能涉及洗錢或恐怖份子融資的交易提交德國金融情報單位，以助當局調查及在必要時移交執法機關。
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