香港證監會譴責並罰款德意志銀行2380萬港元，因其違反監管規定，包括多收費用、錯誤估值和未披露投資銀行業務關繫，涉及2012年至2023年期間。
觀點網訊：8月29日，香港證監會對德意志銀行（Deutsche Bank Aktiengesellschaft，簡稱DB）發出譴責，並處以2,380萬港元罰款。此次處罰源于DB違反多項監管規定，包括向客戶多收管理費、錯誤分配産品風險評級，以及在研究報告中未披露投資銀行業務關繫。這些違規行為涉及的時間跨度從2012年8月至2023年12月。
香港證監會的紀律行動是基于對DB在2020年12月至2023年12月期間自行匯報的多項調查。調查發現，DB在多個方面存在違規行為，包括對39個全權委托投資組合管理賬戶多收管理費、對392項浮動利率債務工具錯誤估值導致客戶被多收托管費及管理費，以及因外部供應商疏忽導致對基金價值高估或低估，進而影響客戶被多收托管費。DB因此向客戶多收約3,900萬港元的費用。此外，DB在2014年9月至2021年9月期間發布的報告中未披露與多家香港上市公司的投資銀行業務關繫，且在2012年8月至2020年12月期間錯誤地對40只ETF分配較低的産品風險評級。
香港證監會認為DB未能以适當的技能、小心審慎和勤勉盡責的态度行事，維護客戶最佳利益及确保市場廉潔穩健；未能确保向客戶作出的陳述和提供的資料準确無誤導；未能确保研究報告符合披露規定；及未能遵守适用于其業務活動的監管規定。在決定紀律處分時，證監會考慮了DB已進行審查、補救違規行為、加強内部監控措施及繫統、退還多收費用、違規行為屬無心之失以及DB在解決證監會關注事項時的合作态度。
免責聲明：本文内容與數據由觀點根據公開信息整理，不構成投資建議，使用前請核實。
審校：楊曉敏
版權聲明：觀點網絡信息科技有限公司及廣州觀點信息資訊服務有限公司擁有及保留其主辦暨承辦網站、論壇及活動的所有資料（包括但不限於文字、圖片、音頻、視頻資料及頁面設計、編排、軟件等）的所有權、版權等其他相關知識產權。除經授權合法使用上述資料外，未征得我司書面許可並付費，任何單位和個人不得以任何理由及方式使用上述資料（包括但不限於轉載、轉讓、授權他人使用等），否則我司將依法追究其法律責任以及賠償責任。
承印人：觀點網絡信息科技有限公司 (Guandian Network Information Technology Co.,Ltd.)
地址：香港灣仔菲林明道8號大同大廈15樓1505室（Room 5,15th Floor,Tai Tung Building,8 Fleming Road,Wan chai,HongKong Island,HongKong. ）
電郵：info@guandian.hk
移動端下載