安徽證監局對國泰君安證券采取警示措施

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2024-01-24 11:10

  • 安徽證監局對國泰君安證券采取警示措施,因其在保薦多利汽車上市過程中核查不足,違反相關法規。

    觀點網訊:1月24日,安徽證監局已對國泰君安證券股份有限公司采取出具警示函的行政監管措施。

    據安徽證監局公告,國泰君安在保薦滁州多利汽車科技股份有限公司首次公開發行股票並上市過程中,未充分勤勉盡責。

    具體表現為對發行人董監高資金流水的穿透核查程序不充分,且資金流水核查結論與實際情況不符。

    審校:楊曉敏



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