深圳證監局近日向平安證券下達行政監管措施事先告知書，拟對平安證券責令改正並暫停保薦機構資格三個月。
觀點網訊：3月20日，據媒體報道，深圳證監局近日向平安證券下達行政監管措施事先告知書，拟對平安證券責令改正並暫停保薦機構資格三個月。
據了解，行政監管措施事先告知書還對樂視網IPO項目的保薦代表人和時任保薦業務負責人認定為不适當人員5-10年，其他相應的合規業務等相關人員被采取了監管談話等措施。目前，監管部門正在進行事先告知程序，待程序履行結束後将正式下達相應的行政監管措施。
據此，平安證券于今日回應處罰，其稱公司已收到事先告知書。近十年來，公司持續建立健全内控機制，合規風控水平持續提升，将本着客戶至上原則，依法依規的基礎上與監管積極溝通。
除平安證券“陷入”風波之外，曾任樂視網再融資項目的保薦機構中德證券同樣收到證監會罰單。
此前，中德證券母公司山西證券發布公告稱，證監會拟決定對中德證券責令改正，給予警告，“沒一罰二”，沒收業務收入約566萬元，並處以約1132萬元罰款；對楊麗君、王鑫給予警告，並分别處以15萬元罰款。證監會認定，中德證券樂視網非公開發行保薦業務涉嫌未勤勉盡責。一是未完整獲取和編制前十大客戶銷售情況；二是未對業務發生的真實性進行有效核查。
審校：鐘凱
版權聲明：觀點網絡信息科技有限公司及廣州觀點信息資訊服務有限公司擁有及保留其主辦暨承辦網站、論壇及活動的所有資料（包括但不限於文字、圖片、音頻、視頻資料及頁面設計、編排、軟件等）的所有權、版權等其他相關知識產權。除經授權合法使用上述資料外，未征得我司書面許可並付費，任何單位和個人不得以任何理由及方式使用上述資料（包括但不限於轉載、轉讓、授權他人使用等），否則我司將依法追究其法律責任以及賠償責任。
承印人：觀點網絡信息科技有限公司 (Guandian Network Information Technology Co.,Ltd.)
地址：香港灣仔菲林明道8號大同大廈15樓1505室（Room 5,15th Floor,Tai Tung Building,8 Fleming Road,Wan chai,HongKong Island,HongKong. ）
電郵：info@guandian.hk
移動端下載