江蘇證監局檢查發現，該公司存在兩項違規行為：一是重大事項未及時上報；二是部分費用支出缺乏明确内部決策流程和標準。
觀點網訊：6月26日消息，國聯民生證券股份有限公司因重大事項未向監管部門報告及廉潔從業内部控制制度不完善等問題，被江蘇證監局責令改正。
江蘇證監局檢查發現，該公司存在兩項違規行為：一是重大事項未及時上報；二是部分費用支出缺乏明确内部決策流程和標準。此舉違反相關監管條款，被采取責令改正行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。
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