甯波證監局對海順證券投資咨詢有限公司采取行政監管措施，要求增加内部合規檢查並提交報告。調查發現該公司存在多項違規行為，包括管理不到位、員工檔案不規範、内控制度缺陷等。這些違規行為涉及《證券投資顧問業務暫行規定》中的相關條款。監管行動旨在加強證券公司監管，保障市場健康發展和投資者權益。
觀點網訊：5月8日，甯波證監局對海順證券投資咨詢有限公司采取行政監管措施。根據監管措施，海順證券需增加内部合規檢查頻率，並提交相應報告。調查發現，該公司存在多項違規行為，具體包括：
1. 集中統一管理落實不到位。 2. 員工檔案管理不規範。 3. 内控制度存在明顯缺陷。 4. 業務推廣環節留痕管理失察。 5. 未充分了解客戶身份。 6. 部分員工未經注冊即提供投資建議。 7. 執業證書編碼錯誤。
這些違規行為涉及《證券投資顧問業務暫行規定》中的第三、第七、第十一和第十二條。
審校：楊曉敏
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