中原證券存在五大違規情形，包括合規管理和風險管理不到位、股票質押業務風險管理不審慎、為他人規避監管提供便利、從業人員兼職管理不到位以及廉潔從業事前管控不到位。在“兩強兩嚴”的監管基調下，券業罰單數量呈現增長趨勢。
觀點網訊：4月28日消息，河南證監局近日對中原證券開出8張罰單，七位相關負責人也受到處罰。
中原證券存在五大違規情形，包括合規管理和風險管理不到位、股票質押業務風險管理不審慎、為他人規避監管提供便利、從業人員兼職管理不到位以及廉潔從業事前管控不到位。在“兩強兩嚴”的監管基調下，券業罰單數量呈現增長趨勢。
另據了解，僅本月以來，收到證監會、交易所、各地證監局開具罰單的券商數量已經累計至十余家。近期罰單覆蓋面涉及經紀、投行、自營、信用、海外等諸多業務，一案多罰、追責倒查的現象也有所增多。
審校：勞蓉蓉
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