一是進一步加強重點人員管理。延長發行監管崗位和會管幹部離職人員入股拟上市企業禁止期，從離職後3年拉長至10年。二是擴大離職人員監管範圍。将從嚴審核的範圍從離職人員本人擴大至離職人員及其父母、配偶、子女及其配偶。三是提出更高核查要求。中介機構要對離職人員投資背景、資金來源、價格公平性、清理真實性等做充分核查，證監會對有關工作核查復核。
觀點網訊：4月26日，中國證監會發布公告，就《證監會繫統離職人員入股拟上市企業監管規定（試行）》公開征求意見。
證監會表示，一直以來，從維護市場“三公”秩序、防範違法違規“造富”、從嚴監管隊伍廉政建設的高度出發，堅持刀刃向内、靶向監管，對證監會繫統離職人員（簡稱離職人員）入股拟上市企業實行穿透式監管。2021年5月，證監會專門出台《監管規則适用指引—發行類第2号》（簡稱《2号指引》），規定離職人員不當入股情形和中介機構把關責任，明确證監會對入股行為進行專項核查，安排内審部門實施獨立復核，形成縱橫交錯的離職人員入股行為審核把關機制。
《2号指引》發布以來，離職人員入股拟上市企業得到有效監管，這類企業平均審核周期明顯延長。市場普遍感受到，證監會繫統離職人員入股不會給企業帶來任何便利，反而影響了企業的上市進程。
為進一步鞏固監管成效，體現越來越嚴的監管态度，證監會總結經驗，在《2号指引》基礎上，制定《證監會繫統離職人員入股拟上市企業監管規定（試行）》（以下簡稱《離職人員監管規定》）。
《離職人員監管規定》包含了《2号指引》主要内容，並在此基礎上新增三方面規定：一是進一步加強重點人員管理。延長發行監管崗位和會管幹部離職人員入股拟上市企業禁止期，從離職後3年拉長至10年。二是擴大離職人員監管範圍。将從嚴審核的範圍從離職人員本人擴大至離職人員及其父母、配偶、子女及其配偶。三是提出更高核查要求。中介機構要對離職人員投資背景、資金來源、價格公平性、清理真實性等做充分核查，證監會對有關工作核查復核。
下一步，證監會将繼續嚴把入口關，加強與紀檢監察部門協作，發現違法違紀線索的堅決移交有關部門處理，維護公平公正公開的發行監管秩序。
審校：徐耀輝
版權聲明：觀點網絡信息科技有限公司及廣州觀點信息資訊服務有限公司擁有及保留其主辦暨承辦網站、論壇及活動的所有資料（包括但不限於文字、圖片、音頻、視頻資料及頁面設計、編排、軟件等）的所有權、版權等其他相關知識產權。除經授權合法使用上述資料外，未征得我司書面許可並付費，任何單位和個人不得以任何理由及方式使用上述資料（包括但不限於轉載、轉讓、授權他人使用等），否則我司將依法追究其法律責任以及賠償責任。
承印人：觀點網絡信息科技有限公司 (Guandian Network Information Technology Co.,Ltd.)
地址：香港灣仔菲林明道8號大同大廈15樓1505室（Room 5,15th Floor,Tai Tung Building,8 Fleming Road,Wan chai,HongKong Island,HongKong. ）
電郵：info@guandian.hk
移動端下載