中金公司合規管理存在以下問題：一是聘用未取得從業資格的人員開展相關證券業務；二是多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶的行為，公司對員工行為監測監控不到位。
觀點網訊：4月26日，北京證監局發布公告，對中國國際金融股份有限公司采取出具警示函的行政監管措施。
警示函顯示，經查，中金公司合規管理存在以下問題：一是聘用未取得從業資格的人員開展相關證券業務；二是多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶的行為，公司對員工行為監測監控不到位。違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法（2020年修訂）》第三條、第六條第四項的規定。
根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法（2020年修訂）》三十二條第一款的規定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施。
審校：徐耀輝
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