深圳證監局對國信證券采取監管措施，因其股票質押回購業務風險管理不足、纾困與私募産品管理不到位、規避監管等問題，暴露多項合規内控漏洞。
觀點網訊：4月19日，深圳證監局對國信證券股份有限公司采取出具警示函的行政監管措施。
經查，國信證券在合規内控方面存在多項問題，包括股票質押式回購業務的風險管理不足、纾困産品管理不到位、私募子公司管理不嚴格，以及為規避監管提供便利等。
具體而言，國信證券在股票質押式回購業務中，個别標的黑名單管理存在漏洞，盡職調查不充分，且在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期，導致大額損失。部分纾困資管産品投向纾困用途的資金未達到規定比例，顯示出纾困産品管理方面的不足。在私募子公司管理方面，國信證券同樣存在問題，如個别産品未經備案即開展業務，個别基金部分投資款被合作方挪用。更為嚴重的是，國信證券還存在為金融機構及其管理産品規避監管提供便利、為未備案的私募産品提供外包服務、以及信息隔離牆制度執行不到位等問題。
審校：楊曉敏
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