2024-04-16 14:58
北京證監局對銀河證券采取監管措施,因其場外期權和股票質押業務不審慎,且對從業人員投資監控不足,暴露合規管理失效問題。此舉旨在加強其内部管理和風險控制。
觀點網訊:4月16日,北京證監局對中國銀河證券股份有限公司采取出具警示函的行政監管措施。
據查實,銀河證券在開展場外期權及股票質押業務時存在不審慎的行為,同時對從業人員及其配偶、利害關繫人的投資行為監控不到位,這暴露出公司在合規管理方面的失效。此舉已違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》的相關規定。
審校:楊曉敏
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