證監會發現中信證券在擔任航天通信控股集團股份有限公司收購智慧海派科技有限公司重大資産重組财務顧問過程中,存在違規情形。
觀點網訊:9月28日晚間,證監會發布關于對中信證券股份有限公司采取監管談話措施的決定。
經查,證監會發現中信證券在擔任航天通信控股集團股份有限公司收購智慧海派科技有限公司重大資産重組财務顧問過程中,存在以下違規情形:
一是重組階段未對標的公司的主要供應商、主要客戶和關聯關繫等進行審慎核查;二是持續督導階段未對上市公司銷售真實性等進行審慎核查;三是重大資産重組實施完畢後,上市公司所購買資産真實實現的利潤未達到預測金額的50%;四是内部控制制度執行不嚴格。
上述行為違反《上市公司重大資産重組管理辦法》等相關規定,證監會決定對中信證券采取監管談話的行政監管措施。
現要求中信證券合規負責人、投行業務負責人于2023年10月13日15時于證監會接受監管談話。
證監會表示,中信證券應引以為戒,認真查找和整改問題,建立健全和嚴格執行投行業務内控制度、工作流程和操作規範,誠實守信、勤勉盡責,切實提升投行業務質量。應嚴格按照内部問責制度對負有責任的業務人員、内控人員和管理人員進行内部問責,並向證監會提交書面問責報告。
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審校:徐耀輝