觀點網訊：近日，江蘇證監局發文稱，經查，申港證券江蘇分公司存在委託經紀人以外的第三方進行客戶招攬、分公司適當性管理不到位、內部控制與合規管理存在較大缺陷、部分員工合規意識淡薄不配合監管檢查等問題，上述行為違反了相關規定。

江蘇證監局還提到，李季作為申港證券江蘇分公司負責人，對上述問題負有責任，違反了相關規定。

根據有關規定，江蘇證監局決定對申港證券江蘇分公司、李季採取責令改正的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。