觀點網訊：江蘇證監局發佈關於對申港證券股份有限公司江蘇分公司、李季採取責令改正行政監管措施的決定。

據決定內容，申港證券江蘇分公司存在以下問題：一是委託經紀人以外的第三方進行客戶招攬；二是分公司適當性管理不到位；三是內部控制與合規管理存在較大缺陷；四是部分員工合規意識淡薄，不配合監管檢查。

上述行為違反了《證券經紀業務管理辦法》第八條第項、《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三條、第二十六條以及《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》第二十二條第一項的規定。

李季作為分公司負責人，對上述問題負有責任，違反了《證券經紀業務管理辦法》第八條第項、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條第二款的規定。