觀點網訊：11月6日，吉林證監局發佈關於對中信證券股份有限公司吉林省分公司採取責令改正行政監管措施的決定。

經查，中信證券吉林省分公司存在分公司負責人違規為客戶提供資金便利、多名工作人員從事不正當交易的情形。

吉林證監局指出，上述情形反映出中信證券吉林省分公司合規管理不到位、未能嚴格規範工作人員執業行為。