觀點網訊：10月16日，證券基金機構監管司下發內部《機構監管情況通報》，3家券商、2家基金公司因境外調研違規被採取監管措施。

通報中，代號為G1的一家證券公司因高管不配合檢查，被依法從嚴採取監管談話，副總裁兼研究所總經理胡某、研究所副所長孔某被約談。

通報顯示，部分基金公司參加券商研究所組織的境外調研時，專家諮詢費和調研門票由券商承擔；個別從業人員因私出國旅遊的機票、酒店，也由券商支付。通報認為，這反映出相關機構內部控制有效性不足，違反了廉潔從業規定。

另據未經核實的市場數據，2024年民生證券單體分倉佣金4.63億元，同比暴漲超3倍；2025年合併後的該券商分倉佣金同比下滑14.66%。

背景方面，2024年7月已實施的公募基金證券交易費用管理規定，已將單一券商交易佣金分配比例上限從30%壓降至15%。

另據事實卡記錄，2025年6月，江蘇證監局已對該券商出具責令改正決定，問題之一為廉潔從業內控不完善，部分支出缺少明確的內部決策流程與標準。2026年9月18日，該券商公告胡又文因個人原因辭去副總裁職務，保留研究所總經理一職。

今年8月初，《財新》一篇調查報道披露，2026年3月，一家券商組織買方機構赴美調研，部分基金人員被帶往拉斯維加斯，當地並無展會，迎接他們的是賭場。報道還稱，某券商在未安排展會的情況下仍組織觀看世界盃賽事，赴日行程中，部分基金經理兌換日元后自行離隊，去向不明。報道發佈後，監管部門隨即跟進徹查。