觀點網訊：自8月底基金投顧申報窗口關閉後，券商已陸續接到監管進行基金投顧答辯的通知。記者最新獲悉，本週起將分批次進行答辯，答辯券商約數十家。

按照流程，監管先對申報材料進行審核，隨後組織券商答辯，材料完整性、業務準備充分度和合規記錄是審核重點。

答辯環節中，制度文本是否齊備之外，業務模式、系統能力、人員配置、風險控制和客戶服務安排也都會被關注。

截至目前，基金投顧試點機構約60家，其中券商29家。