觀點網訊：日前，證監會集中披露9張罰單，涉及6家券商及3名投行業務負責人，處罰均指向投行業務違規問題，其中質控環節問題尤為突出。
國元證券、國融證券、甬興證券3家券商被採取責令改正措施，3名相關投行業務負責人也受到處罰。廣發證券、世紀證券、紅塔證券3家券商則被出具警示函。
從處罰力度看，國元證券、國融證券、甬興證券受到的處罰最重，共性問題為承銷保薦項目盡職調查不充分或不到位，質控、內核把關不嚴格。
此外，國元證券還存在廉潔從業問題排查整改不到位的問題；國融證券還存在報送材料審批管理不到位的現象；甬興證券還存在薪酬管理不規範的情形。