觀點網訊：10月20日，香港證券及期貨事務監察委員會發布通稿稱，瑞銀集團UBS因錯誤分類部分客戶為專業投資者，違反《證券及期貨條例》相關合規要求，被證監會公開譴責並處以800萬港元罰款。

根據公開資料整理，香港證監會調查發現，瑞銀在2018年3月至2020年5月期間，未能建立有效程序核實客戶資產及投資經驗，導致部分不符合資格人士被錯誤歸類為專業投資者，從而豁免部分投資者保障措施。證監會認為，該行為暴露出瑞銀內部監控存在明顯漏洞，決定予以行政制裁併要求公司提交整改報告。