觀點網訊：10月18日，中國證監會對外通報了對11家券商投行業務內部控制及廉潔從業的專項檢查結果。

此次檢查針對券商在盡職調查和內部控制方面的不足，對違規問題視情節輕重採取了包括監管談話、責令改正、出具警示函在內的行政監管措施。

同時，證監會還對涉及的43位直接責任人員及負有管理責任的人員實施了相應的監管措施。

此次被通報的券商包括中信建投、中金公司、海通證券、銀河證券、國信證券、東北證券、中航證券、東方證券承銷保薦（已吸收至東方證券）、華泰聯合承銷、興業證券和光大證券等。